ДОГОВОР доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами

ДОГОВОР

доверительного управления ценными бумагами

и денежными средствами

 

г. _____________

"___"________ ____ г.

 

_____________, именуем__ в дальнейшем "Управляющий", лицензия _______, выданная ФСФР РФ _______________, в лице ____________, действующ___ на основании ______, с одной стороны, и ___________________, паспорт: серия ____, N ______, выданный "___"___________ ____ г., орган, выдавший паспорт _____________, код подразделения ________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

 

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

 

1.1. Учредитель управления передает Управляющему на срок, указанный в договоре, в доверительное управление имущество (далее - Активы) в виде ценных бумаг (далее - ЦБ) и денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, а Управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах Учредителя управления.

Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

1.2. Учредитель управления обязуется перевести ЦБ, предназначенные для управления, на счета депо и (или) лицевые счета в соответствующих депозитариях и (или) регистраторах, указанных Управляющим, а деньги, предназначенные для управления, перевести на счета, указанные Управляющим.

1.3. Количество, характеристика ЦБ и сумма денежных средств, передаваемых Учредителем управления Управляющему, фиксируется в Акте передачи Активов (Приложение N 1).

1.4. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Учредитель управления.

1.5. Право собственности Учредителя управления на переданные ЦБ подтверждается следующими документами: _______________________________.

1.6. Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.

 

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ

 

2.1. Учредитель управления имеет право:

- проверять исполнение договора Управляющим и получать все сведения и отчеты, представляемые Управляющим государственным контролирующим органам в соответствии с действующим законодательством;

- сообщать государственным органам и суду любые сведения об управлении ценными бумагами в случаях, установленных законом;

- предъявлять Управляющему в случае нарушения им настоящего договора документально оформленные претензии, обязывающие его к исполнению договора и устранению неблагоприятных последствий допущенных им нарушений;

- получать доходы по переданным в управление ЦБ за вычетом сумм, подлежащих выплате Управляющему в виде вознаграждения и компенсации расходов по доверительному управлению.

2.2. Учредитель управления обязан передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по настоящему договору.

 

3. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА

 

3.1. Акт передачи Активов подписывается сторонами в день, когда соответствующий банк сможет предоставить выписку о зачислении денег Учредителя управления на счет, указанный Управляющим, и (или) в день, когда соответствующий депозитарий и (или) регистратор сможет предоставить выписку о зачислении ЦБ Учредителя управления на счет депо и (или) лицевой счет, указанный Управляющим. Реквизиты для зачисления денежных средств и ЦБ Учредителя управления указаны в Приложении N 5.

3.2. Не позднее чем через 1 рабочий день после подписания Акта передачи Активов Управляющий обязан подписать Акт оценки портфеля (Приложение N 2), в котором должны быть отражены:

- все Активы Учредителя управления, зафиксированные в Акте передачи Активов, включая деньги;

- цены ЦБ на дату подписания Акта оценки портфеля;

- стоимость портфеля на дату подписания Акта оценки портфеля.

3.3. Цены ЦБ определяются следующим образом:

- цены акций, имеющих котировку на одной из торговых площадок РФ, приравниваются к цене покупки этих акций на момент закрытия данной площадки в день, предшествующий дню подписания Акта оценки портфеля;

- цены государственных, муниципальных и корпоративных облигаций приравниваются к цене покупки этих облигаций на момент закрытия торговой площадки, где котируются соответствующие облигации, в день, предшествующий дню подписания Акта оценки портфеля, с добавлением накопленного купонного дохода, если таковой имеется;

- цены прочих ЦБ устанавливаются в соответствии с устной договоренностью между Учредителем управления и Управляющим.

3.4. Не позднее чем через один день после подписания Акта оценки портфеля Управляющий обязан передать его копию Учредителю управления.

3.5. Не позднее чем через 2 рабочих дня с момента получения Учредителем управления копии Акта оценки портфеля Учредитель управления сообщает свои возражения по Акту оценки портфеля, если таковые имеются, Управляющему. В этом случае стороны согласовывают цены ЦБ устно, а Акт оценки портфеля Управляющий подписывает сразу после достижения договоренности и его копию передает Учредителю управления.

3.6. Если Управляющий в течение 2 рабочих дней с момента получения Учредителем управления копии Акта оценки портфеля не получил возражения, Акт оценки Портфеля считается принятым Учредителем управления без возражений.

3.7. Если Учредитель управления передает Активы Управляющему не сразу, а траншами, то, по желанию Учредителя управления, Акты передачи Активов подписываются после каждого транша или один Акт после последнего транша. В последнем случае в Акте должны быть отражены все транши. При этом стоимость Активов в каждом транше не может быть меньше ______ (______________) руб.

3.8. Учредитель управления вправе вывести часть Активов из управления в ходе исполнения данного договора. При этом стоимость портфеля, оставшегося в управлении, не может быть меньше ______ (______________) руб.

3.9. В случае экстренного вывода Активов или их части из управления Учредитель управления направляет Управляющему уведомление о выводе Активов по форме N Ф-1 (Приложение N 4), где должно быть отражено:

- сумма денег и (или) наименование и количество ЦБ, которые Учредитель управления хочет вывести из управления;

- срок исполнения (не менее 2 рабочих дней);

- в уведомлении может быть сделана запись "все денежные средства".

3.10. Управляющий обязан совершить действия, необходимые для вывода Активов Учредителя управления:

- если в портфеле есть необходимая сумма денег, то Управляющий в течение 2 рабочих дней с момента получения Уведомления переводит ее на расчетный счет, указанный Учредителем управления;

- если в портфеле нет необходимой суммы денег, то Управляющий в течение 2 рабочих дней с момента получения уведомления продает необходимое количество ЦБ и после получения средств от продажи ЦБ сразу переводит их Учредителю управления;

- если Учредитель управления хочет вывести Активы в виде ценных бумаг, то Управляющий обязан в течение 2 рабочих дней с момента получения уведомления сделать соответствующие распоряжения и (или) передать соответствующие передаточные распоряжения депозитариям и (или) регистраторам.

3.11. Учредитель управления понимает, что сроки расчетов по сделкам с ЦБ на различных торговых площадках разные и могут достигать 10 рабочих дней. Учредитель управления также понимает, что если для вывода Активов из управления требуется продавать ЦБ, то в его интересах уведомлять Управляющего о выводе Активов из управления как можно раньше (за 1 - 2 месяца).

 

4. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ И УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ

 

4.1. При подписании данного договора стороны подписывают инвестиционную декларацию (Приложение N 3), где должны быть отражены цели инвестирования, ограничения на предмет инвестирования и перечень видов ЦБ, а также лимиты по каждому виду ЦБ.

4.2. При подписании данного договора Учредитель управления был ознакомлен с уведомлением о рисках.

 

5. ОТЧЕТНОСТЬ

 

5.1. Управляющий обязан предоставлять Учредителю управления ежеквартальный отчет, где должны содержаться сведения о:

- составе портфеля;

- операциях с Активами Учредителя управления;

- стоимости портфеля на начало и конец отчетного периода;

- дивидендах на акции Учредителя управления, зачисленных на счета Управляющего;

- сумме вознаграждения Управляющего.

5.2. Срок предоставления отчета:

- _________ рабочих дней по окончании 1, 2 и 3 квартала;

- до ___ января - по окончании 4 квартала.

5.3. Отчет считается принятым и одобренным Учредителем управления, если в течение 3 рабочих дней с момента получения отчета Учредителем управления Управляющий не получил возражений от Учредителя управления по поводу отчета в виде уведомления о возражениях по отчету Управляющего по форме N Ф-3 (Приложение N 4).

5.4. Помимо указанного, Учредитель управления вправе потребовать отчет от Управляющего в любое время или запросить информацию о своих Активах и операциях с ними, а Управляющий обязан ее предоставить.

5.5. Управляющий обязан предоставить отчет Учредителю управления в случае и на момент окончания действия договора.

 

6. ДИВИДЕНДЫ

 

6.1. Дивиденды на акции Учредителя управления, которые будут зачисляться на счета Управляющего, пополняют портфель Учредителя управления.

 

7. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЙСТВИЯХ УПРАВЛЯЮЩЕГО

 

7.1. Управляющий не имеет права использовать Активы Учредителя управления:

- в качестве залога по собственным обязательствам или по обязательствам третьих лиц;

- в качестве средств расчета по собственным обязательствам или по обязательствам третьих лиц, если это не связано непосредственно с управлением имуществом Учредителя управления.

7.2. Управляющий в процессе управления Активами Учредителя управления вправе:

- вступать в договорные отношения с профессиональными участниками рынка ценных бумаг (брокерами, дилерами, депозитариями, регистраторами, инвестиционными фондами) в качестве Управляющего;

- удерживать из Активов Учредителя управления фактически понесенные им необходимые расходы, связанные с доверительным управлением ценными бумагами по настоящему договору. Под необходимыми расходами понимаются расходы на комиссионное вознаграждение брокеров, депозитариев, регистраторов, банков;

- поручать третьим лицам (агентам, поверенным) совершать сделки с Активами от имени Управляющего и от своего имени.

 

8. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО

 

8.1. Вознаграждение Управляющего удерживается из Активов Учредителя управления.

8.2. Решение о начислении и удержании вознаграждения Управляющего может быть принято Управляющим в следующих случаях:

- по итогам каждого квартала;

- в момент вывода или частичного вывода Активов Учредителя управления из управления;

- в момент окончания договора.

8.3. Вознаграждение Управляющего состоит из двух частей:

1) фиксированное вознаграждение составляет ____% от среднегодовой стоимости Активов и может быть удержано один раз в год;

2) вознаграждение Управляющего в виде премии (далее - "Премия") за успешное управление портфелем Учредителя управления и вычисляется в соответствии с приведенными в таблице 1 тарифами.

8.4. Если Премия взимается первый раз с момента заключения данного договора, размер Премии рассчитывается исходя из стоимости внесенных Учредителем управления Активов (денежных средств и/или ценных бумаг).

8.5. Если Премия взимается не в первый раз с момента заключения данного договора, размер Премии рассчитывается исходя из стоимости портфеля Учредителя управления на момент последнего начисления удержания Премии.

8.6. Премия начисляется и удерживается только в том случае, если стоимость внесенных Учредителем управления Активов или стоимость портфеля Учредителя управления на момент последнего начисления Премии ниже стоимости портфеля Учредителя управления на момент текущего начисления вознаграждения Управляющего. В противном случае Премия не начисляется и не удерживается.

 

Таблица 1

 

 

Стоимость внесенных Учредителем управления Активов или стоимость портфеля Учредителя управления на момент последнего начисления вознаграждения Управляющего	Процентная ставка для расчета Премии	Размер Премии
_____________ (______________) руб.	_____%	____%    от прироста стоимости  портфеля
Свыше ________ (___________) руб.     (включительно)	_____%	____%    от прироста стоимости  портфеля
Свыше ________ (_____________) руб.   (включительно)	_____%	____%    от прироста стоимости  портфеля